株式会社幻冬舎アセットマネジメント（以下、「当社」と言います。）は、第二種金融商品取引業者として、主に、航空機や船舶などの動産を中心とした対象資産に投資をする一般事業法人が投資可能な私募ファンドの組成・運営・管理を行っております。また、金融商品仲介業者として、複数の金融商品取引業者（証券会社）と業務委託契約を締結し、特定の証券会社の営業方針に縛られることなく、独立・中立的な立場で資産運用のアドバイスを行う専門家として、有価証券の売買の媒介を行っております。これらの業務を遂行するにあたり、当社はお客様に向けて以下に掲げる取組方針を公表いたします。
- 取組方針1．お客様の最善の利益の追求 当社は、第二種金融商品取引業、金融商品仲介業、それぞれの業務において、お客様から長期的な信頼を獲得することが、最も大切なことであると認識しております。お客様の立場に立って考え、お客様にふさわしい商品・サービスを提供することを第一義とし、お客様の最善の利益を勘案しつつ、誠実かつ公正に業務を遂行いたします。
- 取組方針2．利益相反の適切な管理 当社は、お客様がお取引される際に、想定される利益相反の可能性を適切に把握・分析して管理することが、お客様の利益を守ることにつながるものと考えております。こうした考えの中、お客様と当社の間で利益相反が発生する可能性がある取引が行われる場合には、お客様に利益相反関係についてわかりやすく丁寧に説明することとしております。
- 取組方針3．手数料の明確化 当社は、金融事業者として私募ファンドの組成、取扱い、あるいは株式・債券・投資信託などの有価証券の売買の媒介といった金融商品・サービスを取扱っております。それら商品・サービスの取扱いに際し、お客様に直接・間接を問わずご負担いただく手数料等に関する透明性を高め、当該手数料等がどのようなサービスの対価に関するものか丁寧にご説明いたします。
- 取組方針4．重要な情報の分かりやすい提供 当社は、お客様に適した様々な商品・サービスをご提案するなかで、常にお客様目線に立って、商品・サービスに関するリターン、リスク、取引条件、ご負担いただく手数料等やその他の重要な情報をお客様にご理解いただけるよう、わかりやすく丁寧にご説明してまいります。またご購入後におかれましても、経済情勢や市場変動などによる保有商品への影響などの情報を、適宜お客様にお伝えすることで、ご安心いただけるよう、アフターフォローに努めてまいります。
- 取組方針5．お客様にふさわしいサービスの提供 当社は、金融事業者としてお客様の属性をよく把握したうえで、お客様の資産運用のニーズや資産状況、取引経験、金融商品に関する知識及び投資目的などを踏まえ、適合性の原則に基づいたお客様にふさわしい商品・サービスのご提案を行ってまいります。
- 取組方針6．従業員に対する適切な動機づけの枠組み等 当社は、従業員が高い倫理観とプロフェッショナルとしての自覚を持つことが、お客様本位の業務運営に対する取組みに不可欠であると考えております。そのため、商品・サービスに関する知識習得はもとより、企業倫理やコンプライアンスに関する、社内および社外における研修を積極的に受講するよう努めております。またお客様本位の業務運営に反するような、業績評価・人事評価等を行わないよう社内態勢の整備に努めております。
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